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11月7日，证监会发布《关于对于右杰采取认定为不适当人选6个月措施的决定》。文件显示，安信证券于右杰在作为浙江野风药业股份有限公司创业板发行上市保荐代表人期间，擅自修改通过公司审批的申报文件，未按公司要求重新履行审批程序。
证监会认定于右杰为不适当人选，自行政监管措施决定书作出之日起6个月内，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。
在注册制下，以信息披露为核心的监管理念已深入全行业，申报信息的真实、准确、完整成为必备条件。擅自删改IPO申报文件这样的恶劣事件，遭到监管重罚实属正常。
综合来看，此次于右杰被证监会采取6个月不受理的处罚，已经符合“情节严重”的标准，系近年来保荐代表人因擅自改动申请文件等行为遭遇的最重处罚。
据了解，针对野风药业IPO项目，安信证券内核委员会讨论问题总共36个，其中近九成遭保代于右杰删除，不仅收入、成本等方面的问题被删除，公司历史沿革都被部分删改。
而在于右杰被开出罚单之前，安信证券就已经被证监会采取监管谈话措施。
证监会指出，安信证券作为浙江野风药业控股有限公司创业板发行上市保荐机构，相关保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容，未重新履行内核程序即向证券交易所提交。
对此，证监会要求安信证券合规负责人、投行业务负责人前往证监会接受监管谈话。并要求安信证券加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责，并向深圳证监局提交问责整改报告。
类似地，中信证券也曾因保荐柏楚电子过程中违规修改科创板招股书，被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。
证监会表示，将按照“零容忍”的工作方针，依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任，切实提高违法成本，有力督促其发挥资本市场“看门人”作用，有效构建以信息披露为核心的市场运行体系。